Читать «Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»» онлайн - страница 117

Согласно ч. 1 ст. 26 Закона № 7-ФЗ федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим лицензирование клиринговой деятельности, является федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, т. е. ФСФР России.

Лицензирование клиринговой деятельности, осуществляемое ФСФР России, является регламентируемым процессом, этапы (стадии) которого следуют друг за другом в строго определенном порядке:

1) подача в ФСФР России необходимых документов (обязательная стадия);

2) проверка и рассмотрение ФСФР России представленных документов (обязательная стадия);

3) назначение и проведение ФСФР России предлицензионной экспертизы (факультативная стадия);

4) принятие ФСФР России решения о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче (обязательная стадия);

5) обжалование отказа ФСФР России в выдаче лицензии (факультативная стадия);

6) оформление ФСФР России лицензии и ее выдача заявителю (обязательная стадия).

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается ФСФР России без ограничения срока ее действия. Она выдается соискателю лицензии при соблюдении лицензионных требований и условий, которые будут рассмотрены ниже.

3. В части 2 ст. 26 Закона № 7-ФЗ определены лицензионные требования и условия выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности, т. е. совокупность требований и условий, которым должен отвечать соискатель лицензии.

Таковыми являются требования Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов:

1) к организационно-правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;

3) к собственным средствам;

4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 % и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности также

к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;

6) к правилам клиринга;

7) к организации внутреннего контроля;

8) к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.